В ЭТОЙ   ГЛАВЕ   ВЫ

• Узнаете, что такое внешние эффекты
• Увидите, почему внешние эффекты могут привести к снижению результатов функционирования рынка
• Рассмотрите решения проблем, связанных с внешними эффектами, их достоинства и недостатки
• Рассмотрите различные правительственные программы устранения проблем внешних эффектов

Неизбежный побочный продукт производственного процесса целлюлозно-бумажных комбинатов - химическое соединение, называемое диоксидом. Ученые полагают, что, попадая в окружающую среду, диоксид увеличивает вероятность заболевания раком, врожденных дефектов, приводит к возникновению других проблем.

Является ли связанное с производством бумаги загрязнение диоксидом окру­жающей среды общественной проблемой? Рассматривая рыночное распределение ограниченных ресурсов с помощью сил спроса и предложения, мы убедились, что при равновесии спроса и предложения ресурсы обычно распределяются эффек­тивно (гл. 4-9). «Невидимая рука» рынка приводит покупателей и продавцов, преследующих исключительно личные цели, на рынок, где и максимизируются общие выгоды, получаемые обществом. Этот взгляд основан на одном из Десяти принципов экономической теории (гл. 1): обычно рынок - хороший способ организации экономической деятельности. Должны ли мы сделать вывод о том, что именно «невидимая рука рынка» не позволяет фирмам, действующим на рынке бумаги, выбрасывать слишком много диоксида?

Рынки прекрасно справляются с различными функциями, но не со всеми. В этой главе мы более подробно проанализируем другой Принцип экономике: иногда правительство имеет возможность улучшить результат деятельности рын­ка. Мы рассмотрим, почему рынкам в некоторых случаях не удается эффективно распределить ресурсы, как правительственные программы повышают эффектив­ность распределения ресурсов и какие виды программ действуют лучше всего.

Фиаско рынка, которое рассматривается в этой главе, попадает в общую катего­рию внешних эффектов (экстерналий). Внешний эффект (экстерналия) - влия­ние деятельности одного человека на благосостояние другого. Если такое воздей­ствие неблагоприятно, оно называется отрицательным внешним эффектом, в противном случае - положительным внешним эффектом. При условии действия внешних эффектов интересы общества в результатах деятельности рынка про- (далее...)

Начнем с того, что вспомним основные принципы экономической теории благосо­стояния (гл. 7). Чтобы сделать наш анализ конкретным, мы рассмотрим определен­ный рынок - рынок алюминия (рис. 10.1, на котором представлены соответству­ющие кривые спроса и предложения).

Кривые спроса и предложения содержат важную информацию об издержках и выгодах. Кривая спроса на алюминий отражает ценность алюминия для потреби­телей, определяемую ценами, которые они готовы заплатить. При каждом воз­можном количестве товара высота кривой спроса показывает готовность предель­ного покупателя заплатить за товар. Другими словами, она показывает ценность последней приобретенной единицы алюминия. Аналогично кривая предложения отражает издержки производства алюминия для производителей. При каждом воз­можном количестве товара высота кривой предложения показывает издержки предельного поставщика. Другими словами, она показывает издержки последней реализованной единицы алюминия.

На свободном конкурентном рынке изменение цены приводит спрос и предло­жение алюминия в состояние равновесия. Произведенное и потребленное количе­ство алюминия на рынке (рис. 10.1, Qmarkei) эффективно в том смысле, что оно максимизирует общий излишек производителей и потребителей. То есть рынок распределяет ресурсы таким образом, что общая ценность алюминия для потреби­телей за вычетом общих издержек производителей достигает максимального зна­чения.

Предположим, что алюминиевые заводы загрязняют окружающую среду: при каж­дой произведенной единице алюминия в атмосферу попадает определенное коли­чество вредных отходов. Поскольку ядовитые выбросы повышают вероятность заболевания людей, которым приходится дышать загрязненным воздухом, мы име­ем дело с отрицательным внешним эффектом. Влияет ли экстерналия на эффек­тивность функционирования рынка?

Рис.  10.1 РЫНОК АЛЮМИНИЯ Кривая спроса отражает ценность товара для покупате­лей, а кривая предло­жения - издержки продавцов. Равновес­ное количество товара, Qmarket, соответствует точке, в которой значение общей ценности для покупателей за вычетом общих издержек продавцов достигает максималь­ного значения. Следовательно, если абстрагироваться от внешней среды, рыночное равновесие эффективно.

Рис.  10.2 ЗАГРЯЗНЕНИЕ И СОЦИАЛЬНЫЙ ОПТИМУМ В условиях отрица­тельных экстерналий социальные издержки производства алюминия превышают частные издержки. Оптимальное количе­ство алюминия, Qoptimum, следова­тельно, меньше, чем равновесное количество, Omarket.

Наличие внешнего эффекта означает, что издержки производства алюмины для общества превышают издержки производства алюминия для производителя. Социальные издержки каждой произведенной единицы алюминия включают в себя частные издержки производителей алюминия плюс издержки людей, на которые неблагоприятно влияет загрязнение окружающей среды. На рис. 10.2 представле­ны социальные издержки производства алюминия. Кривая социальных издержек находится выше кривой предложения, так как она учитывает внешние издержек перекладываемые производителями алюминия на общество. Разница между двумя кривыми отражает издержки загрязнения. (далее...)

Социальные издержки производства превышают частные издержки на многих рынках, однако встречаются и такие рынки, на которых внешние эффекты прино­сят выгоду другим людям. То есть в этом случае социальные издержки производ­ства меньше, чем частные издержки. Один из примеров - рынок промышленных роботов.

Роботы находятся в авангарде быстро развивающейся технологии. Когда бы компания ни создала модель робота, существует вероятность того, что вскоре она разработает новый, более эффективный образец, который принесет выгоду не только своим создателям, но и обществу в целом, так как он станет частью технологических знаний. Данный тип положительных внешних эффектов называ­ется технологическим переливом.

Анализ положительных внешних эффектов аналогичен анализу отрицательных экстерналии. На рис 10.3 представлен рынок роботов. Из-за технологического перелива социальные издержки производства роботов меньше, чем частные издерж­ки. Следовательно, плановик-социолог примет решение о производстве большего количества роботов, чем частный рынок.

В этом случае правительство может интернализировать внешние эффекты с помощью субсидирования производства роботов. Если правительство платило (далее...)

Каковы размеры технологических переливов и как их использовать при форми­ровании общественной политики? Ответ на этот вопрос имеет важное значение поскольку технический прогресс - основа повышения жизненного уровня об­щества. Но сложность поиска ответа соответствует его значимости.

Некоторые экономисты полагают, что технологические переливы всеобъем­лющи, следовательно, правительство должно стимулировать отрасли, в которых они достигают максимального значения. Они считают, что если результатом производства компьютерных чипов являются большие переливы, чем те, кото­рые достигаются в результате производства картофельных чипсов, правитель­ство должно стимулировать производство микросхем, используя налоговое за­конодательство. Вмешательство правительства в экономику, целью которогс является продвижение технологически развивающихся отраслей, называется технологической политикой.

Другие экономисты весьма скептически относятся к технологической поли­тике. Даже если технологические переливы - распространенное явление, ус­пех технологической политики предполагает способность правительства оце­нить размер технологических переливов на различных рынках (очень сложная задача). Более того, в отсутствие точных инструментов измерения переливов политическая система скорее будет субсидировать отрасли, обладающие не вь: соким положительным внешним эффектом, а большим политическим весом. (далее...)

До сих пор мы рассматривали внешние эффекты, возникающие в производстве това­ров. Но экстерналии проявляются и в процессе потребления. Например, потребление алкоголя создает отрицательные внешние эффекты в случае, когда пьяный водитель, подвергающий опасности жизни других людей, управляет автомобилем. Положитель­ные экстерналии возникают и в образовании, так как высокоученое население выби­рает достойное его правительство, что приносит выгоду каждому.

Анализ внешних эффектов, возникающих в процессе потребления, аналогичен анализу экстерналии, возникающих в производстве. Как показано на рис. 10.4, кривая спроса не отражает социальную ценность товара. На графике (а) представ­лены отрицательные внешние эффекты, возникающие в процессе потребления (на­пример, связанные с алкоголем). В этом случае социальная ценность меньше, чем частная ценность, а социально оптимальное количество меньше, чем количество, определяемое рынком. На графике (б) показан случай положительной экстерна­лии, возникшей в процессе потребления (например, эффект образования). В эюм случае социальная ценность больше, чем частная ценность, а социально оптималь ное количество больше, чем количество, определяемое рынком.

Правительство может скорректировать последствия несовершенства рынка с помощью интернализации внешних эффектов. Соответствующая реакция в слу-

Рис.  10.4

ВНЕШНИЕ ЭФФЕКТЫ В  ПОТРЕБЛЕНИИ На графике (а) - рынок в условиях отрицательных внешних эффектов, возникающих в процессе   потребле­ния, такой как рынок алкогольных напит­ков. Кривая, пред­ставляющая соци­альную ценность, ниже, чем кривая спроса, а социально оптимальное   количе­ство, Qoptimum, меньше, чем равно­весное количество, Qmarket.

На графике (б) - рынок в условиях положительных экстерналии  процес­са потребления, например рынок образования. Кривая, представляющая социальную ценность, находится выше кривой спроса, а соцма/и- но пш ималь-ное количеств'.). Qoptimum, больше, чем равновесное количество   Qmarket. (далее...)

Хотя экстерналий приводят к снижению эффективности рынка, далеко не всегда ситуация требует вмешательства правительства. В некоторых обстоятельствах дей­ственными зарекомендовали себя частные решения.

Иногда проблема внешних эффектов решается с помощью обращения к мо­ральным принципам и социальным санкциям. Рассмотрим, например, почему боль­шинство людей выбрасывает мусор в специально отведенных местах. Да, суще­ствуют законы, направленные против тех, кто бросает окурки мимо урн, но за их соблюдением следят не так уж строго. Большинство людей соблюдает правила просто потому, что разделяет их пафос. Золотое правило, известное нам с детства гласит: «Относитесь к другим так, как вы хотите, чтобы они относились к вам». Это моральное предписание говорит нам, чтобы мы учитывали воздействие. наших поступков на других людей. Если использовать экономические терминь оно предлагает нам интернализировать внешние эффекты.

Другое частное решение проблем, связанных с внешними эффектами, - благо­творительные общества, основная цель которых - устранение проблем, возникаю­щих в связи с внешними эффектами, к примеру защита окружающей среды. Другой пример - частные колледжи и университеты получают пожертвования выпускни­ков, корпораций и фондов в немалой степени потому, что образование создает положительные внешние эффекты для общества. (далее...)

Насколько эффективно справляется частный рынок с проблемами внешних эф­фектов? Теорема Коуза (названная в честь ее автора экономиста Рональда Коу­за) утверждает, что в некоторых случаях он может быть очень эффективным. Если частные стороны имеют возможность прийти к соглашению не неся излиш­них издержек по распределению ресурсов, частный рынок всегда решит проблему внешних эффектов и эффективно распределит ресурсы.

Теорема Коуза - утверждение о том, что если частные стороны имеют возможность прийти к соглашению не неся дополнительных издержек по распре­делению ресурсов, они в состоянии решить и проблему внешних эффектов.

Чтобы убедиться в справедливости теоремы Коуза, рассмотрим пример. Предпо­ложим, что у Дика есть собака по кличке Спот. Спот лает и мешает Джейн, соседке Дика. Дик извлекает выгоду из того, что держит собаку, которая создает отрица­тельный внешний эффект для Джейн. Должен ли Дик побить Спота и заставить его замолчать или Джейн должна страдать из-за несдержанности Спота?

Рассмотрим вопрос о социально эффективном результате. Плановик-социолог. рассматривающий альтернативы, сравнит выгоду, которую Дик получает от того. что держит собаку, с издержками, которые несет Джейн из-за ее лая. Если выгода превышает издержки, эффективность состоит в том, что Дик держит собаку, а Джейн продолжает слушать ее лай. Если же издержки превышают выгоду, Дику придется избавиться от «верного друга человека».

По теореме Коуза, частный рынок самостоятельно достигнет эффективного ре­зультата. Как? Джейн просто предлагает заплатить Дику определенную сумму за то. чтобы он расстался с собакой. Дик примет предложение, если сумма.денег, которую предлагает Джейн, больше, чем выгода, которую он получает от содержания Спота.

Придя к согласию о цене, Дик и Джейн всегда могут достичь эффективного результата. Например, предположим, что Дик получает выгоду от содержания собаки в размере $ 500, а Джейн несет издержки в размере $ 800. В этом случае Джейн может предложить Дику $ 600, чтобы он избавился от собаки, а Джек его примет. Обе стороны выигрывают, желаемый эффективный результат достигнут. (далее...)

Несмотря на логику теоремы Коуза, экономическим агентам нередко не удается самостоятельно решить проблемы, вызванные внешними эффектами. Теорема Ко­уза справедлива только для тех случаев, когда заинтересованные стороны не имеют проблем с достижением соглашения. Тем не менее в реальной жизни субъек­ты рынка далеко не всегда заключают сделки даже в тех случаях, когда обоюдо­выгодное соглашение вполне возможно.

Иногда заинтересованным сторонам не удается решить проблему, связанную с внешними эффектами, из-за издержек по заключению сделки, затрат сторон в процессе достижения соглашения. Представьте, что в нашем примере Дик и Джейн говорят на разных языках. Чтобы достичь соглашения, им придется нанять переводчика. Если выгода от решения проблемы с ночным лаем собаки меньше, чем стоимость услуг переводчика, Дик и Джейн могут оставить по­пытки поиска решения. В более реалистичных примерах издержки заключения сделки - это расходы, связанные с оплатой услуг не переводчика, а юристов, которые требуются для составления проекта контракта и его заключения.

В другое время договор может быть просто нарушен. Войны и забастовки показывают, что достижение соглашения может быть весьма сложным, а не­удача - обходится слишком дорого. Часто проблема состоит в том, что каж­дая из сторон старается заключить как можно более выгодную для себя сдел­ку. Например, предположим, что содержание собаки приносит Дику блага, оцениваемые им в $ 500, а Джейн несет издержки от лая в размере $ 800. Если Джейн заплатит Дику за то, чтобы он избавился от собаки, стороны получат эффективный результат, но сумма, в которой он выразится, может быть разной. Дик может потребовать $ 750, а Джейн предложит только $ 550. Пока они не договорятся о цене, результат остается неэффективным. (далее...)

Правительство решает проблемы, связанные с внешними эффектами, либо прямым запрещением, либо требованием определенного поведения. Например, попадание ядовитых химических веществ в водозабор - преступление. В этом случае из­держки общества намного превышают выгоды компании, загрязняющей окружаю­щую среду. Следовательно, правительство проводит командно-контрольную поли­тику, которая ставит вне закона подобные действия.

В большинстве случаев загрязнения ситуация не так проста. Хотя цели, объяв­ленные некоторыми защитниками окружающей среды, предусматривают запрет лю­бой отрицательно воздействующей на природу деятельности, вряд ли они достижи­мы. Так, все виды транспорта - даже лошади - производят нежелательные внешние продукты. Но разумен ли запрет на передвижение по местности с исполь­зованием лошадей, собак, оленей или автомобилей? Обществу необходимо взвесить все издержки и выгоды, чтобы определить виды и нормы допустимых промышлен­ных и бытовых выбросов. (далее...)

Другой способ регулирования поведения субъектов рынка правительством - эко­номические программы, призванные объединить частные стимулы и социальную эффективность. Как мы видели ранее, правительство имеет возможность интерна-лизировать внешние эффекты с помощью налогообложения деятельности которая приводит к отрицательным экстерналиям, и субсидирования деятельности сопро­вождающейся положительными внешними эффектами. Налоги, вводимые для кор­ректировки воздействия отрицательных внешних эффектов, называются налогами Пигу (экономист Артур Пигу (1877-1959) одним из первых предложил данный вид регулирования экстерналий).

Экономисты обычно в качестве способа решения проблем загрязнения отдают предпочтение налогам Пигу, которые позволяют снизить уровень вредных выбро­сов с меньшими общественными издержкамии. Рассмотрим пример. Предположим, что два завода - целлюлозно-бумажный и сталелитейный - сбрасывают в реку по 500 т отходов ежегодно. АЗОС решает, что необходимо снизить объем выбро­сов, и рассматривает два возможных решения:

• Регулирование: АЗОС предписывает каждому заводу сократить объем отхо­дов до 300 т в год.
• Налог Пигу: АЗОС принимает решение о взимании с каждого предприятия налога в размере $ 50 тыс., за каждую тонну выбросов.

В первом случае Агентство диктует субъектам рынка свои условия, а во вто­ром - экономически стимулирует владельцев заводов к сокращению уровня вы­бросов. Как вы думаете, какое решение лучше?

Большинство экономистов выбирают налог. Они первыми укажут на то, что налог Пигу - весьма эффективный метод уменьшения общего уровня загрязне­ния. Чем выше налог, тем больше сокращение загрязнения. В самом деле, если он достаточно высок, заводы могут полностью прекратить работу, сведя ядовитые выбросы к нулю. Регулирование требует, чтобы каждый завод уменьшил уровень загрязнения до одной и той же величины, но равное сокращение далеко не всегда эффективно. Быть может, издержки целлюлозно-бумажного завода на строитель­ство дополнительных очистных сооружений существенно меньше издержек метал­лургического предприятия. В этом случае реакция бумажников на новый налог заключается в более существенном сокращении отходов, что позволит минимизи­ровать налоговые платежи, в то время как металлурги предпочтут незначительное снижение выбросов и большие налоговые платежи. (далее...)

Давайте предположим, что, несмотря на совет экономистов, АЗОС устанавливает нормы прямого регулирования и требует, чтобы каждый завод сократил загрязне­ние до 300 т отходов в год. Вскоре после установления норм регулирования руководство обеих фирм обращается в Агентство с предложением. Металлурги­ческий завод хотел бы увеличить свою годовую квоту отходов на 100 т, а бумаж­ная фабрика согласна уменьшить выбросы на ту же величину, если металлурги заплатят ей $ 5 млн. Должно ли АЗОС разрешить предприятиям заключение сделки?

С точки зрения экономической эффективности Агентству целесообразно дать разрешение на проведение сделки, так как владельцы заводов идут на нее добро­вольно. Более того, сделка не влияет на внешние эффекты, так как общее количе­ство выбросов не изменяется. Таким образом, разрешение бумажной фабрике продать свои права на загрязнение металлургическому заводу ведет к увеличению социального благосостояния.

Та же логика действует при любой добровольной передаче права на загрязне­ние от одной фирмы к другой. Если АЗОС разрешит фирмам заключать подоб­ные сделки, оно, в сущности, создаст новый ограниченный ресурс: разрешение

Рис.  10.5 ЭКВИВАЛЕНТНОСТЬ НАЛОГОВ ПИГУ И РАЗРЕШЕНИЙ НА ЗАГРЯЗНЕНИЕ На графике (а) представлена ситуация, когда АЗОС устанавливает цену за загрязнения с помощью налога Пигу, а кривая спроса определяет размер загрязнения. На графике (б) Агентство устанавли­вает пределы размера загрязнения с помощью ограни­чения количества разрешений на загрязнение, а кривая спроса определяет цену загрязнения. Цена и размер загрязнения в обоих случаях аналогичны.

(а) Налог Пигу

на загрязнение. В итоге образуется рынок разрешений, а рынком управляют силы спроса и предложения. Невидимая рука гарантирует, что новый рынок будет эф­фективно распределять права на загрязнение. Фирмы, которые несут высокие издержки при уменьшении загрязнения, предпочтут направить большую часть средств на покупку разрешений. Фирмы, для которых сокращение отходов про­изводства не связано с большими затратами, предпочтут продавать свои разрешения.

Одно из преимуществ рынка разрешений на загрязнение заключается в том. что первоначальное их распределение производится без учета экономической эф­фективности. Отсюда, в соответствии с теоремой Коуза, фирмы, которые имеют возможность легко сократить уровень загрязнения, захотят продавать «лишние» права, а фирмы, для которых снижение уровня отходов связано с высокими издер­жками, будут стремиться покупать дополнительные разрешения. Пока существует свободный рынок прав на загрязнение, его окончательное распределение значи­тельно эффективнее первоначальной дележки прав. (далее...)

«Мы не можем дать каждому желающему право за определенную плату загряз­нять окружающую среду», - так высказался в 1971 г. американский сенатор Эдмунд Маски. Его слова выражают взгляды некоторых защитников окружаю­щей среды. Право на чистый воздух и чистую воду, как они утверждают, - фундаментальные права человека, которые нельзя «осквернять» экономическими терминами. Как вы можете установить цену на чистый воздух и чистую воду? Мы должны защищать природу всеми доступными способами независимо от из­держек.

Но для экономистов политика по охране окружающей среды начинается с признания первого из Десяти принципов экономической теории: человек вы­бирает. Чистый воздух и кристальная вода, без сомнения, обладают ценностью. Но их ценность должна сравниваться с издержками упущенной возможности - то есть с тем, от чего кто-то должен отказаться, чтобы получить свежий воздух и прозрачную воду. Устранить все загрязнения при данном уровне развития тех­нологии невозможно. Вряд ли самые ретивые представители «Зеленого движе­ния» захотят существенно сократить рацион питания, откажутся от медицинского обслуживания или своего дома ради того, чтобы содержание углекислого газа в атмосфере сократилось на пару десятых процента. (далее...)